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協會簡介

 

協會章程

山東省期貨業協會章程

第一章    

第一條  協會名稱為山東省期貨業協會(以下簡稱協會),英文名稱:SHAN DONG Futures Association,英文縮寫:SDFA。

第二條  協會是由山東轄區期貨公司及其營業部、異地期貨公司駐山東營業部及與期貨相關企業單位自愿聯合發起成立的非營利性的行業性社會團體法人。

第三條  協會的宗旨是:遵守憲法、法律、法規和國家政策,踐行社會主義核心價值觀,遵守社會道德風尚;在國家對期貨業實行集中統一監督管理的前提下,進行期貨業自律管理;發揮政府與期貨業間的橋梁和紐帶作用,為會員服務,維護會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正,維護期貨業的正當競爭秩序,保護投資者利益,推動期貨市場的健康穩定發展。

第四條  協會接受業務主管單位中國證券監督管理委員會山東監管局(以下簡稱“山東證監局”)和社團登記管理機關山東省民政廳的業務指導和監督管理。

第五條  協會的住所設在山東省濟南市。

第二章  業務范圍

第六條  協會的業務范圍:

(一)教育會員嚴格遵守國家法律法規,認真貫徹有關期貨的方針政策,督促會員依法合規經營;

(二)加強行業自律管理,健全各項自律性管理制度,制定并組織實施山東轄區行業規范及自律管理規則,建立完善行業自律性管理約束機制,監督單位會員依法經營,維護公平競爭,規范市場秩序;

(三)依據中國證監會有關要求和行業發展規劃,制定本轄區市場經營規范和標準;

(四)監督、檢查會員的執業行為,受理客戶投訴并進行協調處理,接受對會員違法違規行為的舉報并進行調查處理,對違反協會章程或者自律規則的,根據規定給予紀律處分;向山東證監局反映和報告會員執業情況,為期貨監管工作提供自律組織意見和建議;

(五)向山東證監局和政府有關部門反映行業、會員訴求,提出有關行業發展的意見和建議;

(六)受理客戶與期貨業務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;

(七)做好期貨市場知識的宣傳普及工作,加強投資者培訓和教育,培育良好的期貨業發展環境;

(八)組織轄區內期貨從業人員業務培訓和行業培訓,提高期貨從業人員的業務技能和職業道德水平;

(九)開展市場調研和期貨理論研究,收集、整理國內外期貨市場信息,反映期貨市場發展中的新情況和熱點問題,進行市場統計分析,提供相關分析報告;

(十)參與制定轄區市場發展規劃,對營業網點新設、高管人員任命提出意見和建議,配合監管部門做好工作實施;

(十一)組織會員開展國內外交流及考察,學習先進的期貨管理經驗,提高會員的管理和服務水平;

(十二)推動會員開展行業文化建設,營造團結協作、互相促進、共同發展的行業氛圍,展示行業風貌;

(十三)承辦法律、法規規定,以及中國期貨業協會、山東證監局和會員大會賦予的其他職責與工作。

第三章    

第七條  協會會員為單位會員。申請加入必須符合下列條件:

(一)擁護協會章程;

(二)有加入本協會的意愿;

(三)單位會員在山東省登記注冊,符合法律、法規規定并經中國證監會批準或許可從事期貨相關業務;

(四)協會要求的其他條件。

第八條  山東轄區具有以下資格的單位,自愿加入協會:

(一)經中國證監會批準,在山東轄區設立并依法從事期貨業務的期貨公司、期貨公司營業部以及期貨投資咨詢機構;

(二)在山東轄區依法設立,從事期貨IB業務的證券公司及證券營業部;

(三)在山東轄區依法設立,從事期貨相關業務的保證金存管銀行和期貨交割倉庫;

(四)在山東轄區依法設立,與期貨業務相關的國家儲備庫及在國內或國際期貨市場上有套期保值需求的現貨企業和上市公司;

(五)在山東轄區依法設立,從事期貨相關業務的投資管理基金、投資管理顧問公司、資產管理公司、財務管理公司和信托投資公司;

(六)在山東轄區依法設立的除保證金存管銀行之外的銀行、保險公司以及其他金融法人單位;

(七)在山東轄區依法設立并與期貨業務相關的信息技術公司、軟件開發公司以及為期貨經營機構提供服務的會計師事務所、律師事務所。

第九條  會員入會實行注冊制,會員入會時,應當按照協會要求進行登記注冊。會員入會的程序是:

(一)提交入會申請書;

(二)單位會員提交主管部門頒發的《經營許可證》(不須許可的除外)、工商行政部門頒發的《營業執照》等文件;

    (三)填寫《山東省期貨業協會會員登記表》;

    (四)由協會秘書處初審合格后,提交理事會討論通過;

    (五)由理事會授權的協會秘書處發放會員證。

第十條  單位會員設會員代表一名,代表其在協會履行職責。會員代表應是單位會員的法定代表人或主要負責人。單位會員須另設聯絡員一名,負責與協會的日常聯系溝通。

第十一條  單位會員更換會員代表,須向協會書面報告。經秘書處確認后,繼任會員代表可以繼任在協會的職務。

第十二條  會員資格的終止:

(一)單位會員發生合并、分立等情形,會員資格由存續單位或新設單位繼承,原有會員資格自動終止;

(二)單位會員被依法撤銷;

(三)會員嚴重違反國家法律、法規或本協會章程,受到協會取消會員資格處分的;

(四)會員申請退會,并經理事會批準;

(五)會員存在1年及以上不交納會費,或1年及以上不參加協會組織的團體活動,或不再符合會員條件等情形,經理事會確認后可予以除名。

第十三條  會員退會應書面通知本協會,并交回會員證。

第十四條  會員的權利:

(一)享有協會的選舉權、被選舉權和表決權;

(二)請求協會維護其合法權益不受侵犯的權利;

(三)通過協會向有關部門反映意見和建議的權利;

(四)參加協會舉辦的活動和獲得協會服務的權利;

(五)對協會工作的批評建議和監督的權利;

(六)對協會給予的紀律處分有聽證、申訴的權利;

(七)自愿入會和自由退會的權利;

(八)會員大會決議增補的其他權利。

第十五條  會員的義務:

(一)遵守協會章程、自律規則和業務規范等各項規章制度,維護行業利益;

(二)執行協會的決議;

(三)按規定繳納會費;

(四)支持協會各項工作,維護協會的合法權益和聲譽;

(五)積極參加協會組織的各項活動,完成協會交辦的工作;

(六)主動向協會反映情況,按協會規定提供與期貨業務相關的數據信息及其他資料;

(七)接受協會的監督與檢查,服從協會的協調管理;

(八)會員大會決議增補的其他義務。

第十六條 會員違反法律法規和章程的,理事會表決通過后,可給予會員警告、通報批評、暫停行使會員權利或除名的處分。

第四章  組織機構和負責人產生、罷免

第十七條  會員大會是協會的最高權力機構,由全體會員組成。其職權是:

(一)制定和修改章程;

(二)選舉和罷免理事、監事、會長、副會長、秘書長;

(三)審議理事會工作報告和財務報告;

(四)審議監事的工作報告;

(五)制定和修改會員管理辦法;

(六)決定協會合并、分立和終止事宜;

(七)制定和修改會費標準;

(八)理事會提交的其他重大事項。

第十八條  會員大會須有三分之二以上會員出席方能召開,決議須經到會會員半數以上表決通過方能生效,但有關章程的制定和修改、會費標準,以及決定協會合并、分立、終止事宜等重大事項須經到會會員三分之二以上表決通過方能生效。

第十九條  會員大會由理事會組織召開。會員大會每屆五年,因特殊情況需提前換屆的,須由理事會表決通過。

第二十條 理事由會員大會從會員中選舉產生,理事會由全體理事組成,是會員大會執行機構,在會員大會閉會期間領導協會開展日常工作,直接對會員大會負責。其職權是:

(一)執行會員大會的決議;

(二)籌備召開會員大會;

(三)向會員大會報告工作和財務狀況;

(四)決定會員的吸收和除名;

(五)制定和頒布協會的行業標準和業務規范、會員管理辦法、自律規則及內部管理制度等;

(六)決定協會年度工作計劃和預決算;

(七)決定會員繳納年費事宜;

(八)決定設立、合并、撤消專業委員會;

(九)決定辦事機構、分支機構、代表機構和實體機構的設立、變更和終止;

(十)決定副秘書長、各機構主要負責人的聘任;

(十一)制定會員會費收繳使用管理辦法;

(十二)決定其他重大事項。

第二十一條  理事每屆任期與當屆會員大會相同,可連選連任。

第二十二條  理事單位的法定代表人、主要負責人或其指定人員為理事代表,代表理事參加理事會,行使相關職責。理事單位變更理事代表需向協會書面報告,經協會秘書處確認后,繼任理事代表可以繼任在協會的職務。增補理事,應經會員大會選舉。

第二十三條  理事會每年至少召開一次會議,理事會須有三分之二以上理事出席方能召開,其決議須到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

在特殊情況下,理事會可采用電子通訊或視頻方式召開。涉及改選換屆、人、財、物等重大事項決議的理事會會議,不得以通訊方式召開。

第二十四條  協會設會長一人、副會長3-5人;秘書長1人。

會長、副會長、秘書長經會員大會選舉產生;會長、副會長的產生應當遵循公開、公平、公正的原則,并具有廣泛的代表性。

第二十五條  協會的會長、副會長、秘書長應具備下列條件:

(一)堅持黨的路線、方針、政策,政治素質好;

(二)在期貨業內有較大影響和良好聲望;

(三)會長、副會長、監事、秘書長最高任職年齡不超過70周歲,秘書長為專職;

(四)期貨業相關工作經歷三年以上;

(五)熱愛協會工作,身體健康;

(六)未受過剝奪政治權利的刑事處罰;

(七)具有完全民事行為能力;

(八)會員大會要求的其他條件。

第二十六條  協會會長、副會長、秘書長每屆任期與當屆會員大會相同,可連選連任,連選連任最長不超過兩屆。

第二十七條  協會法定代表人由會長擔任。

協會法定代表人不兼任其他社會團體的法定代表人。

第二十八條  協會會長行使下列職權:

(一)主持會員大會;

(二)召集和主持理事會會議;

(三)檢查會員大會、理事會決議的落實情況;

(四)組織實施協會年度工作計劃、預決算;

(五)提名副會長、秘書長;

(六)聘任協會日常辦事機構各部門負責人,聘用協會專職工作人員;

(七)代表協會簽署有關重要文件;

(八)理事會授予的其他職責。

副會長協助會長工作,會長因故不能履行職責時,會長可以授權副會長代為履行職權。

第二十九條  協會設監事1人,由會員大會自會員中選舉產生,每屆任期與當屆會員大會相同,可連選連任,理事和財務管理人員不得兼任監事。

監事單位的法定代表人、主要負責人或指定人員為監事代表,代表監事行使職權。監事變更監事代表需向協會書面報告,經協會秘書處確認后,繼任監事代表可以繼任在協會的職務。

第三十條  監事行使下列職權:

(一)列席理事會,并對理事會決議事項提出質詢或建議;

(二)對理事執行社會團體職務的行為進行監督,對違反法律、行政法規和章程的會長、副會長、秘書長、理事提出依程序罷免的建議;

(三)檢查財務和會計資料,監督理事會履行會員大會的決議;

(四)對會長、副會長、秘書長、理事及財務管理人員損害協會及會員利益的行為,及時予以糾正;

(五)向社團登記管理機關、業務主管單位以及稅務、會計主管部門反映工作中存在的問題;

(六)決定其他應由監事審議的事項。

第三十一條  協會秘書長行使下列職權:

    (一)主持秘書處開展日常工作,組織實施年度工作計劃;

(二)提名副秘書長及秘書處各部門負責人,交理事會決定;

(三)處理其他日常事務。

第三十二條  協會設秘書處,秘書處是協會日常辦事機

構,應設專職人員。

第五章  管理制度和矛盾解決機制

第三十三條 本團體與境外非政府組織在境內合作開展活動,按照《中華人民共和國境外非政府組織境內活動管理法》規定辦理。

第三十四條 本團體建立健全法人治理結構制度,完善相關管理規程。建立《會員管理辦法》、《信息公開辦法》、《會員代表選舉辦法》、《會費管理辦法》、《理事會表決規程》、《會員(代表)大會選舉規程》等相關制度和文件。

第三十五條 本團體建立健全證書、印章、檔案、文件等內部管理制度,并將以上物品和資料妥善保管于本團體辦公住所,任何單位、個人不得非法侵占。管理人員調動工作或者離職時,必須與接管人員辦清交接手續。

第三十六條 本團體證書、印章遺失時,經理事會2/3以上理事表決通過,在省級公開發行的報刊上刊登遺失聲明后,向登記管理機關申請重新制發或刻制。如被個人非法侵占,應通過法律途徑要求返還。

第三十七條 本團體建立民主協商和內部矛盾解決機制。如發生內部矛盾不能經過協商解決的,可以通過調解、訴訟等途徑依法解決。

第六章  資產管理、使用原則

第三十八條  協會經費來源是:

(一)會費;

(二)捐贈;

(三)政府資助;

(四)在核準的業務范圍內開展活動或服務的收入;

(五)利息;

(六)其他合法收入。

第三十九條   協會按照國家有關規定收取會員會費。

第四十條  協會經費用于本章程規定的業務范圍和事業發展,不在會員中分配。協會秘書處應定期向理事會報告協會財務狀況。

第四十一條  協會認真執行《民間非營利組織會計制度》,建立嚴格的財務管理制度,保證會計資料合法、真實、準確、完整。

第四十二條  協會配備具有專業資格的會計人員。會計不得兼任出納。會計人員必須進行會計核算,實行會計監督。會計人員調動工作或離職時,必須與接管人員辦清交接手續。

第四十三條  協會的資產管理必須執行國家規定的財務管理制度,接受會員大會和財政部門的監督。資產來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的,必須接受審計機關的監督,并將有關情況以適當方式向社會公布。

第四十四條  協會換屆或更換法定代表人之前必須接受財務審計。

第四十五條  協會的資產,任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十六條  協會專職工作人員的工資和保險、福利待遇,參照國家和我省有關規定執行。

第七章  信息公開與信用承諾

第四十七條 本團體依據有關政策法規,履行信息公開義務,建立信息公開制度,及時向會員公開年度工作報告、第三方機構出具的報告、會費收支情況以及經理事會研究認為有必要公開的其他信息,及時向社會公開登記事項、章程、組織機構、接受捐贈、信用承諾、政府轉移或委托事項、可提供服務事項及運行情況等信息。

本團體建立新聞發言人制度,經理事會(或常務理事會)通過,任命或指定1名負責人作為新聞發言人,就本組織的重要活動、重大事件或熱點問題,通過定期或不定期舉行新聞發布會、吹風會、接受采訪等形式主動回應社會關切。新聞發布內容應由本團體法定代表人審定,確保正確的輿論導向。

第四十八條 本團體建立年度報告制度,年度報告內容及時向社會公開,接受公眾監督。

第四十九條 本團體重點圍繞服務內容、服務方式、服務對象和收費標準等建立信用承諾制度,并向社會公開信用承諾內容。

第八章  章程的修改

第五十條  對本章程的修改,須經理事會表決通過后報會員大會審議通過。

第五十一條  協會修改的章程,須在會員大會通過后15日內,報社團登記管理機關核準后生效。

第九章  終止程序及終止后的財產處理

第五十二條  協會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的,由理事會提出終止動議。

第五十二條  終止動議須經會員大會表決通過。

第五十三條  協會終止前,須在業務主管單位指導下成立清算小組,清理債權債務,處理善后事宜。清算期間,不開展清算以外的活動。

第五十四條  協會經社團登記管理機關辦理注銷登記手續后即為終止。

第五十五條  協會終止后的剩余財產,在社團登記管理機關的監督下,按照國家有關規定,用于發展與協會宗旨相關的事業。

第十章    

第五十六條  本章程經2018年12月20日會員大會表決通過。

第五十七條  本章程的解釋權屬協會理事會。

第五十八條  本章程自社團登記管理機關核準之日起生效。

 
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