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自律建設

 

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山東轄區誠信建設經驗交流(十三):魯證期貨股份有限公司

        2015-11-24 00:00:00    
 

 

2014614日,國務院印發《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020)》,提出建立以“政務誠信、商務誠信、社會誠信和司法公信”為主要內容的社會信用體系;201495日,中國證監會公布《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法(修訂)》,進一步明確加強證券期貨市場的誠信建設,并“建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱誠信檔案),記錄證券期貨市場誠信信息”;20110831日,中期協發布《期貨業誠信建設實施指導意見》,要求“建立健全期貨行業誠信體系,優化市場發展的軟環境,增強市場發展的軟實力,努力形成制度規范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套的期貨行業誠信體系,從整體上提高期貨行業誠信道德水平,樹立期貨行業誠信形象,加快我國期貨市場從量的擴張向質的提升。”在國務院、中國證監會、中期協倡導誠信建設的環境下,我公司一貫注重“誠信為本”為主題的誠信建設工作,多方發力,多策并舉,開展了內容多樣的誠信建設宣傳工作。現將我公司誠信建設經驗分享如下:

    一、學習誠信建設文件,增強誠信建設理念

    組織員工對誠信有關文件進行學習。我公司利用“學習日”時間,定期組織全體員工對誠信有關文件進行學習。通過對國務院《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020)》的學習,員工掌握了以“政務誠信、商務誠信、社會誠信和司法公信”為主要內容的社會信用體系,并結合期貨行業的特點,全體員工重點對“金融領域信用建設”、“自然人信用建設”、“金融業統一征信平臺建設”等誠信建設內容進行針對性學習,牢固樹立了誠信執業、誠信服務的道德理念。根據中國證監會發布的《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法(修訂)》,員工重點對中國證監會構建的證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱“誠信檔案”)進行學習,通過了解納入誠信檔案的人員范圍、誠信信息范圍,全體員工對誠信檔案建設有了更深的認識,并且對資本市場誠信數據庫的查詢和使用方法進行熟練掌握。《期貨業誠信建設實施指導意見》是中期協發布的指導期貨行業誠信建設的文件,通過對該文件的學習,全體員工明確了期貨行業誠信建設的必要性以及期貨市場誠信建設的總體目標,表示應用自己的實際行動踐行期貨行業員工誠信道德建設理念。同時,公司還組織員工學習、培訓與期貨行業相關的法律法規,重點培養員工誠信執業、誠信服務意識,為期貨市場誠信建設的總體目標而努力奮斗。

    二、制定誠信建設制度,構建誠信建設基礎

    誠信制度建設是公司誠信經營、員工誠信執業的基礎保障。為貫徹《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》,加強公司誠信建設,強化員工誠信執業,保護投資者合法權益,維護期貨市場秩序,促進期貨市場健康穩定發展,我公司制定了《魯證期貨股份有限公司誠信監督管理辦法》。該辦法緊密聯系工作實際,要求員工在執業過程中應切實貫徹落實法律法規要求、切實履行法定義務、積極維護投資者和公司合法權益、嚴守秘密,不泄漏內幕信息或監管調查信息等基本原則,不得從事有損公司、有損客戶的失信行為,是公司層面指導員工誠信執業的直接規范。同時,根據期貨從業者的實際情況,該辦法對記入誠信檔案的誠信信息范圍進行了進一步的明確,并載明違反誠信執業的處罰措施,對員工起到了極大的警示作用。

    三、學習誠信建設案例,夯實誠信執業觀念

誠信案例學習是夯實員工誠信執業觀念的直接方法。長期以來,期貨行業內積累了大量的關于誠信經營、誠信執業的案例。根據“守信激勵和失信懲戒”的指導思想,公司通過學習行業內典型案例的方式加強對員工的誠信執業教育。行業內典型案例的學習,主要是通過行業內多方面的負面案例警醒員工應誠信合規執業,否則不僅會受到證監會和中期協的處罰,情節嚴重的還會被記入中國證監會的誠信檔案,嚴重影響個人的職業生涯。如,通過期貨從業資格案件告知員工在未取得期貨從業資格之前不得從事與期貨有關的期貨業務;通過代客理財案件告知員工作為期貨從業人員不得直接或間接從事期貨交易;通過配資案件告知員工作為期貨公司及期貨從業人員不得從事配資、為配資提供便利的行為等。上述案例的學習收到了良好的效果,員工普遍能嚴格要求自己,積極踐行誠信執業理念。

誠信案例的學習,對我公司員工起到了極大的帶頭示范作用。如,我公司員工張某在某一交易日注意到客戶趙某期貨賬戶盤中風險率急劇上升,本著對客戶負責的態度,張某立刻電話聯系趙某,詢問其期貨賬戶是否本人操作,并提示其注意期貨交易的風險。張某了解到,趙某已將自己的期貨賬號委托給李某操作,且不知道當天風險率急劇上升。憑著多年工作形成的專業素養,張某認為此賬戶存在對敲嫌疑,并告知了趙某及期貨交易所。在張某的悉心解答下,趙某意識到問題的嚴重性,并聽從張某的建議向公安機關報案。公安機關迅速展開調查,并凍結了李某的期貨賬戶,避免客戶資金損失的擴大。經查,李某通過QQ聊天方式獲知了趙某等多名期貨投資者的的期貨賬號及密碼,并主要通過對敲方式將客戶資金轉移到自己的期貨賬戶,具有詐騙嫌疑。經過縝密偵查,公安機關最終將李某繩之以法。事后,客戶趙某向我公司、我公司員工張某表示感謝。該員工能夠嚴格遵守期貨從業人員行為準則,發現可疑交易后積極與客戶聯系,避免了客戶賬戶資金損失的進一步擴大,為公司其他員工誠信執業、合規執業樹立了好榜樣。

四、加強投資者權益保護,確保投資者誠信投資

    期貨市場的運行機制和投資者結構決定了投資者教育是一項長抓不懈的工作。在倡導社會信用體系建設的大背景下,我公司更加注重保護投資者權益,采取多種措施加強投資者權益保護工作,確保投資者誠信投資。

制度建設方面,我公司制定并不斷完善《投資者教育制度》,向投資者普及期貨基礎知識、宣傳政策法規、揭示市場風險、引導投資者依法維權。隊伍建設方面,我公司加大了人才招聘力度,進一步擴充博士、博士后等高素質的人才隊伍,并依托研究所、事業部和資產管理部,組建了專業培訓師隊伍和量化工程研究團隊,提升公司研究能力和程序化交易水平。信息傳遞與材料印制方面,通過豐富公司網站投資者教育專欄,規范公司營業部以及中泰證券IB營業部等營業場所放置的宣傳資料,建立投資者教育材料體系,在公司營業場所的顯著位置張貼教育海報、循環播放風險教育光盤和模擬操作,依托網站、短信、微信、郵件、媒體等新媒介方式向投資者發送市場風險提示,編制期貨品種推介宣傳資料方式等,強化投資者教育的力度,對投資者進行風險教育。產業客戶投資者教育方面,公司倡導走進產業鏈,向現貨企業學習,提升為產業客戶服務能力,積極探索幫助企業管理風險的切入點,不斷深化為企業經營保駕護航的能力,并以高端研討會的形式,大力培育產業客戶。金融期貨普及性培訓和專業性教育方面,公司始終將金融期貨的投資者教育工作放在首位,提高教育水平,加大教育規模,開展豐富多樣的投資者教育工作,公司不定期舉辦股指期貨投資者培訓活動,講解股指期貨交易規則和投資規律,針對單體營業部的需求,對符合條件并有意參與的部分投資者進行有針對性的教育活動等。通過開展形式多樣的投資者權益保護工作,使投資者更加熟悉期貨投資的基本規則,更加深刻的意識到期貨投資的各種風險,確保投資者誠信投資、合規投資。

期貨市場誠信建設是一項長期工作,需要各方主體積極參與。我公司作為期貨市場的重要參與者,在推動“誠信經營、誠信從業、誠信投資、誠信交易、誠信服務、誠信監督”各方面的誠信建設時,更注重時效、穩步推進、扎實落實,必將開創期貨業誠信建設工作的新局面。

 
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