您在這里:首頁
 

自律建設

 

自律公約

山東轄區誠信建設經驗交流(十四):有信者榮,失信者恥,無信者憂(海通期貨濟南營業部)

        2015-11-24 00:00:00    
 

 

為了加強證券期貨市場誠信建設,保護投資者合法權益,維護證券期貨市場秩序,促進證券期貨市場健康穩定發展,201495日中國證監會發布了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(證監會令第106號),自91日起正式施行。海通期貨濟南營業部(以下簡稱“營業部”)結合期貨行業發展實際,堅持誠信從自身營業部做起,重點從以下五個方面著手:

一、加強宣傳,積極開展誠信建設教育活動

誠信是立人之本,誠信是齊家之道,誠信是交友之基,誠信是為政之法,誠信是經商之魂。加強誠信建設的宣傳教育,認真貫徹落實誠信建設的各項要求,努力營造“有信者榮,失信者恥,無信者憂”的市場氛圍,提高市場的誠信水平,有利于保護投資者合法權益,有利于維護證券期貨市場秩序。通過組織專題培訓、講座、知識競賽、誠信征文、誠信演講等活動,大力開展期貨誠信宣傳教育活動,宣傳誠信理念,加強對員工的合規誠信教育,對營業部全體員工開展職業道德和專業技能培訓,增強員工的誠信意識,并將定期組織員工參加誠信建設方面的培訓,有利于推進期貨市場的健康發展。

二、堅持誠信從我做起,組織開展主題征文活動

加強誠信建設工作是資本市場改革、創新、發展的基礎,宣傳誠信理念,倡導誠信精神,鼓勵從我做起,提升自覺守信意識,開展“誠信建設從我做起”主題征文活動,通過營業部公告欄、營業部小黑板等渠道進行宣傳教育、評比和表彰,使誠信理念深入人心,將誠信建設制度化、長期化。

首先,加強自身建設,從自身做起,從現在做起,加強自我約束力;改進工作作風,積極構建合規制度體系,奠定合規文化建設基礎,更好地發揮“自律、服務、傳導”職能。其次,強化員工合規意識,開展形式多樣的合規培訓,弘揚和培育“合規守法、誠實守信、勤勉盡責”的行業精神,提升從業人員誠實守信、合規執業的自覺性。第三,要建立有效的內部監督機制,確保制度執行到位。推進證券期貨市場誠信建設工作,保護投資者合法權益和提高市場運作效率,以道德為基礎、法制為保障,形成誠實守信的文化與氛圍,推進期貨市場的健康發展。第四,組織開展主題征文活動,宣傳誠信理念,倡導誠信精神,鼓勵從我做起,提升自覺守信意識。通過營業部公告欄、營業部小黑板等渠道進行宣傳教育、評比和表彰,使誠信理念深入人心,將誠信建設制度化、長期化。

三、完善誠信法制建設,建立完備的自律規則體系

根據市場發展的需要,建立健全自律規則體系,完善誠信法制建設,積極引導營業部員工誠信合規行為,根據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)和《期貨業誠信建設實施指導意見》(以下簡稱《指導意見》)的要求,成立誠信建設小組,組織誠信宣傳教育活動,對營業部員工的行為提出誠信要求,使誠信理念深入人心,建立員工誠信約束機制和表彰機制,使之成為營業部和廣大員工自覺遵守的行為準則。

建立本營業部自己的誠信檔案,以誠信檔案為基礎與資本市場誠信數據庫和本公司員工的誠信檔案進行對接,充分了解本營業部的誠信狀況,推進與山東證監局、山東省期貨業協會、中國人民銀行濟南市分行關于誠信建設的配合,嚴格按照《辦法》和其他相關規定向山東證監局進行資本市場誠信數據庫的誠信信息申報、查詢和誠信信息更正申請等工作,對日常工作中的不足進行深刻反思和整改。加強信息公開,完善自律規則,強化自律機制,分析成因、研究對策、解決問題、改善誠信狀況,把保護投資者利益落到實處,維護證券期貨市場的秩序,促進證券期貨市場的健康穩定發展,使“誠信經營、誠信從業、誠信投資、誠信交易、誠信服務及誠信監管”的理念得到了進一步強化,使員工整體誠信素養及誠信意識得到了進一步提升。

四、加大失信懲戒力度,建立健全誠信監督管理和失信懲戒機制

嚴格按照《中國期貨業協會紀律懲戒程序》及相關自律規則,對失信的員工施行批評教育、警告、經濟處罰、辭退等懲戒措施,建立“守信者受益,失信者受限”的誠信機制,警示和教育營業部員工合規守法,誠信經營,維護公司誠信形象。大力開展宣傳教育活動,營造誠信建設的輿論氛圍,加大檢查和懲處力度,遏止失信行為,確立依法合規和誠信經營的理念。可以建立以下誠信監督管理和失信懲戒機制:

一是建立激勵機制。組織開展誠信個人評選活動,對誠信記錄良好員工要給予鼓勵和獎勵,充分體現誠信受益的原則,使講誠信的期貨營業部和從業人員真正獲益,在營業部中樹立典范,對誠信建設進行正面引導。員工誠信考核結果與相應崗位責任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。二是查處失信行為。完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施,跟進員工失信行為的投訴和舉報,對員工的誠信情況進行檢查,對發現的問題及時處理并向負責人匯報,促進營業部內部管理的規范化和制度化。三是通過營業部公告欄、營業部小黑板宣傳誠信、嚴懲失信行為,推動誠信建設的規范化、常態化。

五、堅持統籌持續,整合誠信建設各方力量

營業部一直嚴格按照《辦法》和《指導意見》的要求,推進誠信建設工作,通過規劃誠信建設的目標、任務和責任,加強營業部各員工誠信建設經驗交流,研究誠信文化建設的相關活動,推進誠信建設不斷深化。

一是認真學習證監會制定的《辦法》和《指導意見》。認真組織學習、理解、掌握《辦法》和《指導意見》的內容,并結合實際將誠信建設工作融入到日常工作中去,相互作用、補充、促進,營造誠實、自律、守信、互信的信用環境。加強誠信建設的宣傳與監督、教育與檢查、服務與引導,加快誠信制度建設,促進誠信文化建設,宣傳誠信理念,學習誠信知識。二是推進與山東證監局、山東省期貨業協會、中國人民銀行濟南市分行關于誠信建設的配合工作。建立本營業部自己的誠信檔案,以誠信檔案為基礎與資本市場誠信數據庫進行對接,推進與山東證監局、山東省期貨業協會、中國人民銀行濟南市分行關于誠信建設的配合,嚴格按照《辦法》和其他相關規定向山東證監局、山東省期貨業協會進行誠信信息申報、查詢和誠信信息更正申請等工作。三是建立誠信建設的目標。建立“深化信息公開,推進誠信體系建設,資本市場誠信為本”的工作目標,強化自我誠信約束要求,切實做到誠實信用、守法合規,進一步提高營業部的整體誠信水平,使營業部信譽和形象得到全面提升。

營業部將繼續堅持期貨市場誠信為本的原則,堅持誠信經營、誠信從業、誠信投資、誠信交易、誠信服務及誠信監管,認真總結經驗與教訓,加強與同行業的交流與溝通,學習和借鑒行業內的好做法好經驗,不斷深化誠信建設工作,推動行業的共同發展。

 
版權所有(C)山東省期貨業協會
地址:濟南市經七路86號(經七路與緯一路口西南側)11樓1103室   電話:0531-86131767
備案號:魯ICP備19029037號-1 技術支持:唐網數據
福彩3d字谜马后炮解太湖